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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《投資基金》講義:第一章

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經日益臨近?荚嚢商卣砹2009年證券從業(yè)考試投資基金課堂筆記,幫助考生梳理思路,加深理解。本篇為投資基金第1章講義。

  第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

  基金的參與主體分為基金當事人、(基金市場)服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))

  一、證券投資基金當事人(常以多項選擇題出現(xiàn))

  (一)基金份額持有人

  1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

  2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

  (二)基金管理人

  1、基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

  2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

  3、在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

  (三)基金托管人

  1、基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

  2、在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

  二、證券投資基金市場服務機構

  包括:基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

  *三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點有變化,請同學們注意)

  (一)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)

  (二)證券交易所

  (三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

  四、證券投資基金運作關系圖(請同學們自行學習)

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魏偉老師畢業(yè)于奧地利維也納經濟大學,中國社科院MBA碩士研究生...[詳細]
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