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2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金知識輔導(dǎo)(4)

  第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

  一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求

  1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確,既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。

  2、 實(shí)行獨(dú)立董事制度,并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。

  3、 獨(dú)立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。

  二、我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定

  (一) 總體要求

  建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。

  (二) 基金管理公司治理方面的基本原則

  1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

  2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則

  3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

  4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

  5、股東誠信與合作原則

  6、公平對待原則

  7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則

  8、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

  9、長效激勵(lì)約束原則

  10、人員敬業(yè)原則

  (三) 獨(dú)立董事制度

  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

  需要2/3以上獨(dú)立董事通過的事項(xiàng)(共4條)

  (四) 督察長制度

  1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。

  2、督察長是高級管理人員

  3、督察長由總經(jīng)理提名,董事會(huì)任命,并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

  4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

  5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨(dú)立性。

  第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)

  有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

  一、專業(yè)委員會(huì)

  (一)投資決策委員會(huì)

  投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu),是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)對基金經(jīng)理授權(quán),決定基金經(jīng)理的任免。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu),一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

  二、投資管理部門

  (一)投資部

  (二)研究部

  (三)交易部

  三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

  (一)監(jiān)察稽核部

  (二)風(fēng)險(xiǎn)管理部

  四、市場營銷部門

  (一)市場部

  (二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部

  五、基金運(yùn)營部門(包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部門)

  六、后臺(tái)支持部門

  (一)行政管理部

  (二)信息技術(shù)部

  (三)財(cái)務(wù)部

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