2009下半年證券考試：證券投資基金考試大綱

　　第五部分 證券投資基金

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊(cè)登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場(chǎng)營(yíng)銷;基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

　　第一章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體。

　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。

　　掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。

　　了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　第二章 基金的類型

　　了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。

　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。

　　了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。

　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。

　　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。

　　了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折(溢)價(jià)率的計(jì)算。

　　了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道、步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算。

　　掌握開放式基金申購(gòu)、贖回的概念，熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間，掌握開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

　　掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

　　熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則;熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)方式與內(nèi)容。

　　掌握上市開放式基金場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購(gòu)、贖回;掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。

　　掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回資金清算流程。