2009年證券考試投資基金復(fù)習要點：基金監(jiān)管

　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

　　一、了解基金監(jiān)管的含義與作用

　　二、熟悉基金監(jiān)管的目標

　　1.保護投資者的利益。

　　2.保證基金市場的公平、效率和透明。

　　3.降低系統(tǒng)性風險。

　　4.推動基金業(yè)的發(fā)展。

　　三、掌握基金監(jiān)管的原則

　　1. 依法監(jiān)管原則。一切金融監(jiān)管行為都必須合法進行，基金監(jiān)管也不能例外。

　　2.“三公”原則。即公開、公平、公正三原則。

　　3.監(jiān)管與自律并重原則。

　　4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。

　　5.審慎監(jiān)管原則

　　四、了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。