2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(151)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：200

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)。

　　(152)我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。

　　(153)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的公開信息。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的“尚未公開”的信息。

　　(154)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員是證券公司客戶服務(wù)的實(shí)施主體之一，他們所提供的客戶服務(wù)是在所屬證券公司的客戶服務(wù)體系下進(jìn)行的。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：139-140

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的服務(wù)。教材上無原話。

　　(155)在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：133

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止，同時(shí)要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟(jì)，又不實(shí)用。

　　(156)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：31

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　(157)上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。

　　(158)在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：88

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。

　　(159)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入、融出資金、業(yè)務(wù)操作部合規(guī)及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　(160)在我國(guó)，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：184

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考核權(quán)證的行權(quán)。在我國(guó)，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

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