2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(111)上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

　　(112)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員可以責(zé)令其改正，如果情節(jié)嚴(yán)重，則給予警告和罰款的紀(jì)律處分。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：17-18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 紀(jì)律處分中不包括罰款。紀(jì)律處分措施包括以下幾種：1、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);2、在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);3、暫�；蛳拗平灰�;4、取消交易權(quán)限;5、取消會(huì)員資格。

　　(113)個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須存入與買入100股股票價(jià)格等值的資金。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：無頁碼見解析

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，如果不買賣股票，不需要存入資金。

　　(114)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：83

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　(115)按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：186

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。

　　(116)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：202

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

　　(117)證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：15，18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)是普通會(huì)員的權(quán)利。

　　(118)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：288

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考查全國銀行間市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰。

　　(119)證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券自營業(yè)務(wù)的定義。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

　　(120)證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。而由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，則不需要派駐場內(nèi)交易員。

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