2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第五章

　　第五章 模擬試題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

　　A、收盤價(jià);B、前一日平均收盤價(jià);C、最新成交價(jià);D、凈值-

　　2、維持擔(dān)保比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A、100%;B、200%;C、300%;D、400%

　　3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　A、15;B、20;C、10;D、30

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管( )。

　　A、財(cái)務(wù)部門;B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門;C、業(yè)務(wù)稽核部門;D、計(jì)算機(jī)管理中心

　　2、客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、直接還券;B、現(xiàn)金抵券;C、買券還券;D、以借還借

　　3、交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息有( )。

　　A、融資買入額;B、融資余額;C、融券賣出量;D、融券余量

　　三、判斷題

　　1、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(T)

　　2、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。(T)

　　3、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。(F)