2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第二章

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　　第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(1-10)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。

　　二、不能成為證券交易委托人的條件;證券經(jīng)紀(jì)商的作用;從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件;經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。

　　三、委托人的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　第二節(jié) 登記存管

　　一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶;開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性;自然人開戶的要求;法人開戶的要求;B股投資者開戶的要求;股權(quán)登記的申請(qǐng);新股發(fā)行的股權(quán)登記;送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。

　　二、證券存管的含義;上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易;深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管;證券上市前和上市后的存管。

　　第三節(jié) 委托買賣

　　一、開設(shè)資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取;各種存取方式的要求。

　　二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容;委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托;非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。

　　三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券;申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先;申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào);委托撤銷的條件及程序。