2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第一章

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　　第一章 證券交易概述

　　第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場所

　　一、證券交易的定義;證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn)，相互制約;中國證券交易市場的建立和發(fā)展。

　　二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系;證券交易的原則：公開、公平、公正;“三公”原則的含義。

　　三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類(金融期權(quán)交易和存托憑證交易)。

　　四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易;股票交易的競價(jià)方式：口頭競價(jià)，書面競價(jià)和電腦競價(jià);三種競價(jià)方式的含義及內(nèi)容。

　　五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易;全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。

　　六、基金交易的概念及含義;基金的分類：封閉式基金和開放式基金;封閉式基金和開放式基金不同的交易方法;可轉(zhuǎn)換債券的含義;可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征;認(rèn)股權(quán)證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨;金融期權(quán)交易的含義;金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán);金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán);存托憑證及存托憑證交易的含義;存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國際托管費(fèi)用。

　　七、證券交易場所的含義及其作用;證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制;場外交易市場的定義、特征及交易方法。

　　第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位

　　一、交易所會(huì)員制度的含義;會(huì)員的定義;我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件;會(huì)員的權(quán)利與義務(wù);會(huì)員的申請(qǐng)與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核;、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。

　　三、交易席位的含義;交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無形席位;在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，有普通席位(A股席位)和特別席位(B股席位);在有些國家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營席位;各種席位的含義及特點(diǎn)。

　　四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi);取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請(qǐng)并填寫席位申請(qǐng)表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件;取得席位的批準(zhǔn);交易席位的使用。