2009年證券從業(yè)資格考試證券交易串講：第三章

　　第三節(jié) 開放式基金、ETF及權證業(yè)務

　　一、開放式基金場內認購、申購與贖回

　　2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務實施細則》;7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務辦理規(guī)則(試行)》;由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。

　　上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(重點掌握)

　　基金份額的認購。

　　基金份額的的申購與贖回

　　基金份額的轉托管

　　深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務

　　二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(重點掌握，考點很多，請同學們仔細閱讀)

　　發(fā)售

　　開放與上市

　　申購與贖回(要掌握教材P110的例題)

　　交易

　　轉托管

　　三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(重點掌握)

　　四、權證業(yè)務

　　(一)權證的發(fā)行上市

　　申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件(重要考點)。

　　申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件(重要考點)。

　　權證被終止上市的情況。

　　(二)權證的交易(重要考點，特別要清楚權證的漲跌幅限制、權證交易的餓禁止事項等)

　　(三)權證的行權

　　采用現(xiàn)金方式行權

　　采用證券給付方式行權