2009年證券從業(yè)資格考試證券交易串講：第一章

　　歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問：證券從業(yè)考試論壇

　　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的定義及其特征

　　1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)。

　　2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系

　　3、證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(二)我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

　　1999年7月1日，《證券法》正式開始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

　　(三)證券交易的三大原則

　　公開原則、公平原則、公正原則

　　二、證券交易的種類(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)

　　股票交易

　　債券交易

　　(三)基金交易

　　(四)金融衍生工具交易

　　1、權(quán)證交易

　　2、金融期貨交易

　　3、金融期權(quán)交易

　　4、可轉(zhuǎn)換債券交易。

　　三、證券交易的方式

　　(一)現(xiàn)貨交易

　　(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　(三)回購交易

　　(四)信用交易

　　四、證券投資者

　　1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

　　2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。

　　3、限制成為證券投資者的范圍。

　　4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。

　　五、證券公司

　　1、證券公司的定義。

　　2、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn))

　　3、證券公司的經(jīng)營范圍。(要注意證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。)

　　六、證券交易場(chǎng)所

　　1、證券交易場(chǎng)所的定義

　　2、證券交易場(chǎng)所的作用。

　　證券交易場(chǎng)所可以分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。

　　證券交易所

　　1、證券交易所的定義。

　　我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。

　　2、證券交易所的職能(一般了解)

　　3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(重點(diǎn)掌握，考點(diǎn))

　　4、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。

　　5、我國證券交易所采用會(huì)員制。

　　其他交易場(chǎng)所。

　　1、其他交易場(chǎng)所又稱為場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在早期，店頭市場(chǎng)(又稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易形式

　　3、我國銀行間債券市場(chǎng)的基本情況

　　(1)1997年6月成立

　　(2)目前，我國銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)

　　(3)市場(chǎng)交易方式。(詢價(jià)交易)

　　(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)

　　(5)2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開始運(yùn)作。

　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點(diǎn))

　　3、證券登記機(jī)構(gòu)的職能

　　4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。