2009年證券從業(yè)考試投資分析復習重點：第九章

　　第三節(jié) 我國證券分析師自律組織

　　一、 建立我國證券分析師自律組織的必要性

　　二、 我國證券分析師自律組織及其任務

　　《證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的頒布實施――明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位，標志著政府管理模式的初步形成;

　　證券分析師委員會的成立――證券分析師作為專家型職業(yè)的公開亮相，證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展的里程碑，標志著政府行政管理與行業(yè)自律管理相結合的管理模式的形成。

　　中國證券業(yè)協會證券分析師委員會(SAAC)――是我國的證券分析師行業(yè)自律組織，原名中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會(2000年7月5日在北京成立)。2002年12月在中國證券業(yè)協會機構設置過程中，成為中國證券業(yè)協會設立的11個專業(yè)委員會之一。除對國際組織繼續(xù)保留和使用“SAAC”名稱外，原分析師專業(yè)委員會的基本業(yè)務工作職能轉移至新設立的證券分析師委員會。委員會現有成員21名，專業(yè)委員會原有獨立法人會員變更為協會會員。2000年7月5日制定《中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會章程》、《中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》及《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。2002年12月證券分析師委員會制定了《中國證券業(yè)協會證券分析師委員會工作規(guī)則》，以取代原專業(yè)委員會章程及會員管理辦法。2001年2月，中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會會同證券業(yè)協會培訓部在北京舉辦了首期證券分析師持續(xù)教育培訓班。2001年5月，中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會會刊――《證券分析師》正式推出創(chuàng)刊號。

　　中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當年12月當選亞洲證券分析師聯合會執(zhí)行委員會委員。2001年11月，中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

　　第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

　　獨立誠信原則―D證券分析師應當正直誠實，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨立做出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。

　　謹慎客觀原則――證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業(yè)謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。

　　勤勉盡職原則――證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業(yè)責任，維護證券分析師的職業(yè)聲譽。

　　公正公平原則――證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在意見相反與矛盾的投資分析、預測或建議。

　　二、證券分析師職業(yè)責任

　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律

　　證券分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據投資人或委托單位財務狀況、投資經驗和投資目的的不同，提出適合不同投資人或委托單位特點的特定投資組合建議。

　　證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并對重要事實予以明示。

　　證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于兩年。

　　證券分析師應當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務，不得泄露、傳遞、暗示他人或據以建議投資人或委托單位買賣證券。

　　證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證。

　　四、證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則——5個文件的規(guī)定