2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講：第十一章

　　歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問：證券從業(yè)考試論壇

　　第十一章 外資股的發(fā)行

　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。

　　熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

　　熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國際推介與詢價(jià)、國際分銷與配售的基本知識(shí)。

　　第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行

　　1、 B股的定義

　　2、 上市外資股的條件：發(fā)起人認(rèn)購總股本不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　3、 申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件：公司凈資產(chǎn)總值1.5億，從前一次申請(qǐng)到現(xiàn)在沒發(fā)生問題;連續(xù)三年盈利

　　4、 聘請(qǐng)中介的相關(guān)問題

　　5、 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立

　　第二節(jié) H股的發(fā)行與上市

　　1、 H股的發(fā)行方式：公開發(fā)行+國際配售

　　2、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的條件：盈利和市值

　　3、 公眾股持有股份市值和持股量的要求

　　第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市

　　1、 運(yùn)作的歷史要求 P309

　　2、 市值要求

　　3、 公眾持股市值與持股量的要求

　　第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市

　　1、 上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件P310

　　第五節(jié) 外資招股說明書的制作

　　1、 外資照顧說明書是邀約邀請(qǐng)

　　第六節(jié) 國際推介與分銷

　　1、 預(yù)路演的介紹

　　2、 路演的推介

　　3、 發(fā)行準(zhǔn)備的便利性因素

　　相關(guān)推薦：2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測試題匯總
　　　　　　　2009年證券考試《證券發(fā)行與承銷》各章串講匯總
　　　　　　　兩個(gè)月如何備考 2009證券從業(yè)考試過關(guān)者經(jīng)驗(yàn)談
　　　　　　　2009年證券從業(yè)考試《證券交易》各章知識(shí)點(diǎn)匯總