證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(5)

　　76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格 。 
　　77.禁止銀行資金流入股市。 
　　78.經(jīng)紀(jì)類證券公司不必在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明綜合字樣。 
　　79.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督 檢查 或者調(diào)查時(shí),對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。 
　　80.違反證券法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金時(shí),如其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付,應(yīng)先繳納罰款、罰金,再承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 
　　81.股份有限公司增資 申請(qǐng) 公開(kāi)發(fā)行股票,距前一次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)間不少于六個(gè)月。 
　　82.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。 
　　83.如果客戶的證券買賣委托沒(méi)有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。 
　　84.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí),凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。 
　　85.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的十天前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件。 
　　86.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。 
　　87.投資者通過(guò)其開(kāi)戶公司買賣證券的,只能采用限價(jià)委托的價(jià)格委托方式。 
　　88.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開(kāi)立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開(kāi)戶的證券公司代其買賣證券。 
　　89.證券公司申請(qǐng)的業(yè)務(wù)范圍,由國(guó)家工商行政管理局核定。 
　　90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券,不得為客戶融券交易。 
　　91.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。 
　　92.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。 
　　93.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗(yàn)。 
　　94.《中華人民共和國(guó)證券法》自1999年5月1日起施行。 
　　95.公開(kāi)發(fā)行股票,必須依照《公 司法 》規(guī)定的條件,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 

　　四、案例分析題(每題5分) 

　　96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時(shí),其招股說(shuō)明書中所列的募集資金用途為投入一項(xiàng)生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項(xiàng)目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個(gè)月,產(chǎn)品市場(chǎng)需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項(xiàng)目的投資回報(bào)將受較大影響,而同時(shí)發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項(xiàng)目利潤(rùn)回報(bào)好。因此,經(jīng)該上市公司董事會(huì)開(kāi)會(huì)作出決議,取消原技術(shù)改造項(xiàng)目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬(wàn)元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。 
　　問(wèn)題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序? 
　　答案:　　　　 
　　A.董事會(huì)批準(zhǔn)、信息披露 
　　B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 
　　C.股東大會(huì)批準(zhǔn)、信息披露 
　　D.董事會(huì)批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并信息披露 

　　97.案情:某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購(gòu)某上市公司30％以上股票的計(jì)劃透露給王某。該證券公司營(yíng)業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個(gè)人名義分三次購(gòu)入某上市公司A股股票62.78萬(wàn)股,并于9月 10日高價(jià)拋出,此期間某證券公司共計(jì)動(dòng)用資金672萬(wàn)元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬(wàn)元。王某個(gè)人也低價(jià)買入、高價(jià)賣出該股票獲利16.5萬(wàn)元。
　　問(wèn)題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序?
　　答案:　　　　
　　A.董事會(huì)批準(zhǔn)、信息披露
　　B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
　　C.股東大會(huì)批準(zhǔn)、信息披露
　　D.董事會(huì)批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并信息披露

　　97.案情:某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購(gòu)某上市公司30％以上股票的計(jì)劃透露給王某。該證券公司營(yíng)業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個(gè)人名義分三次購(gòu)入某上市公司A股股票62.78萬(wàn)股,并于9月 10日高價(jià)拋出,此期間某證券公司共計(jì)動(dòng)用資金672萬(wàn)元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬(wàn)元。王某個(gè)人也低價(jià)買入、高價(jià)賣出該股票獲利16.5萬(wàn)元。
　　問(wèn)題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定?
　　答案:　　　　
　　A.某證券公司營(yíng)業(yè)部以個(gè)人名義買賣股票
　　B.王某低價(jià)買入、高價(jià)賣出該股票獲利16.5萬(wàn)元
　　C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營(yíng)買賣股票
　　D.某證券公司營(yíng)業(yè)部利用內(nèi)幕信息買賣股票

　　98.案情:股民錢某入市炒股時(shí)間較短,由于缺乏經(jīng)驗(yàn),虧損較大,為避免風(fēng)險(xiǎn),扭虧為盈,遂通過(guò)朋友關(guān)系,和某證券公司達(dá)成一項(xiàng)全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進(jìn)行股票買賣操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數(shù)量和價(jià)格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢某和某證券公司各得70％和 30％,如虧損則由某證券公司全額補(bǔ)償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬(wàn)元,錢某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補(bǔ)償20萬(wàn)元。
　　問(wèn)題:錢某的損失應(yīng)不應(yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償?
　　答案:　　　　
　　A.按委托協(xié)議應(yīng)給予補(bǔ)償
　　B.因?yàn)橛�利時(shí)證券公司可得30％,因此錢某虧損證券公司應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償
　　C.無(wú)合法依據(jù),不應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償
　　D.錢某的虧損發(fā)生在代理期限內(nèi),所以應(yīng)得到補(bǔ)償

【推薦】證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(4)