證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(5)

　　36.證券交易的集中競價應當實行（　　）的原則。 
　　A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先　　
　　B.大戶優(yōu)先 　　
　　C.散戶優(yōu)先　　　　　　　　
　　D.同股同權(quán) 

　　37.股票或債券上市交易的公司應當在每一個會計年度結(jié)束之日起（　　）內(nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告。 
　　A.六個月　　　
　　B.三個月 　　
　　C.四個月　　　
　　D.五個月 

　　38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)（　�。�,依法審核股票發(fā)行 申請 。 
　　A.發(fā)行審核委員會　　
　　B.發(fā)行工作領(lǐng)導小組 　　
　　C.專家組　　　　　　　
　　D.財金委員會 

　　39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（　�。┰�。 
　　A.三千萬　　　
　　B.五千萬 　　
　　C.四千萬　　　
　　D.六千萬 

　　40.證券交易所的設(shè)立和解散,由（　　）決定。 
　　A.中國人民銀行　　　
　　B. 財政 部 　　
　　C.當?shù)卣�府　　　　�?BR>　　D.國務(wù)院  
　　41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣（　　）元。 
　　A.十億　　　　
　　B.八億 　　
　　C.三億　　　　
　　D.五億 

　　42.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（　　）元。 
　　A.三千萬　　　　
　　B.五千萬 　　
　　C.六千萬　　　　
　　D.八千萬 

　　43.證券監(jiān)督 管理 機構(gòu)可以作出的處罰不包括（　�。�。 
　　A.吊銷營業(yè)執(zhí)照　　　　
　　B.罰款 　　
　　C.取消證券業(yè)務(wù)許可　　
　　D.警告 

　　44.證券業(yè)協(xié)會的章程（　　）。 
　　A.由會員大會制定　
　　B.由理事會制定 
　　C.由股東大會制定　
　　D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 

　　45.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（　　）。 
　　A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立 
　　B.上市證券交易的清算和交付 
　　C.上市證券交易的信息發(fā)布 
　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 

　　二、　多項選擇題(每題2分) 

　　46.在中國境內(nèi),（　　）的發(fā)行和交易,適用證券法。 
　　A.股票　
　　B.公司 債券 　
　　C.政府債券 　　
　　D.國務(wù)院依法認定的其他證券 

　　47.（　　）,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 
　　A.證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員 
　　B.證券公司從業(yè)人員 
　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 
　　D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員 

　　48.可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（　�。�。 
　　A.公司的董事長發(fā)生變動 
　　B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失 
　　C.公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 
　　D.公司減資的決定 

　　49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為（　　）。 
　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認書 
　　B.按照客戶的委托買賣證券 
　　C.挪用客戶所委托買賣的證券 
　　D.假借客戶名義買賣證券 

　　50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:（　　）。 
　　A.為維護證券交易的正常秩序 
　　B.因不可抗力的突發(fā)事件 
　　C.當日股指跌幅達5％ 
　　D.出現(xiàn)連續(xù)三日達到跌幅限制的股票 

　　51.證券交易所應當從其收取的（　�。┲刑崛∫欢ū壤�的金額設(shè)立風險基金。 
　　A.交易費用　
　　B.會員費　
　　C.席位費　
　　D.印花稅 

　　52.下列各項中,哪些是證券交易所應當履行的義務(wù):（　�。�。 
　　A.即時公布證券交易行情 
　　B.對上市公司披露信息進行監(jiān)督 
　　C.按交易日制做證券市場行情表
　　D.向投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:（　�。�。 
　　A.是營利性法人 
　　B.可以標明近似證券交易所的字樣 
　　C.必須制定章程 
　　D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 

　　54.下列人員,（　�。┎坏谜衅笧樽C券交易所從業(yè)人員。 
　　A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 
　　B.被解聘的證券公司從業(yè)人員 
　　C.被開除的國家機關(guān)工作人員 
　　D.被辭退的國有 企業(yè) 工作人員 

　　55.證券公司可采取的組織形式有:（　　）。 
　　A.無限責任公司　　
　　B.有限責任公司 　　
　　C.兩合公司　　　　
　　D.股份有限公司