證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》試題(5)

　56.證券公司分為（　�。�。 
　　A.綜合類證券公司　　
　　B.經(jīng)紀類證券公司 　　
　　C.承銷類證券公司　　
　　D.自營類證券公司 

　　57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:（　�。�。 
　　A.設立或撤銷分支機構(gòu)　　
　　B.變更注冊資本 　　
　　C.更換總經(jīng)理　　　　　　
　　D.更換副總經(jīng)理 

　　58.下列人員中,（　�。┎坏迷谧C券公司中兼職。 
　　A.國家機關工作人員 
　　B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員 
　　C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務人員 
　　D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員 

　　59.綜合類證券公司可以經(jīng)營（　　）。 
　　A.證券承銷業(yè)務 
　　B.證券自營業(yè)務 
　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務 
　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務 

　　60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（　　）。 
　　A.證券名稱　　　　　
　　B.價格幅度 　　
　　C.買賣數(shù)量　　　　　
　　D.出價方式 
　 
　　61.證券交易所的職責包括（　　）。 
　　A.提供證券集中競價交易的場所 
　　B.辦理證券的登記過戶手續(xù) 
　　C.公布證券交易行情 
　　D.依法對證券交易進行監(jiān)控 

　　62.應由證券交易所制定的規(guī)則有（　　）。 
　　A.證券集中競價交易的具體規(guī)則 
　　B.證券交易所會員管理規(guī)章 
　　C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則  
　　D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則 

　　63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,（　　）。 
　　A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券 
　　B.可以為客戶進行融券交易 
　　C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付 
　　D.可以為客戶融資交易 

　　64.證券公司不得接受下列全權委托:。 
　　A.決定證券買賣　　　
　　B.選擇證券種類 　　
　　C.決定買賣數(shù)量　　　
　　D.決定買賣價格 

　　65.國務院證券監(jiān)督 管理 機構(gòu)工作人員依法履行職責時（　�。�。 
　　A.不得利用職務牟取不正當利益 
　　B.對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務 
　　C.應當出示有關證件 
　　D.進入違法行為場所調(diào)查取證 

　　三、判斷題(每題1分) 

　　66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。 
　　67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。 
　　68.證券交易所的積累歸會員所有,其權益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每年可按一定比例將其積累分配給會員。 
　　69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所有。 
　　70.嚴禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。 
　　71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。 
　　72.證券交易以現(xiàn)貨進行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。 
　　73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機構(gòu)必須依法對客戶開立帳戶保密。 
　　74.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
　　75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務。