證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(2)

31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（　�。�。
A．非掛牌證券
B．非上市證券
C．場外證券
D．停牌證券

32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（　　）。
A．紙面形式
B．電子符號形式
C．記帳形式
D．國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
 
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有（　　）。
A．價格決定不同
B．交易目的不同
C．結(jié)算方式不同
D．交易對象不同

34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是（　　）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（　�。�。
A．定期償還
B．任意償還
C．定時償還
D．隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（　�。�。
A．兩者的權(quán)利不一樣 
B．兩者的目的不一樣
C．兩者的期限不一樣
D．兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（　�。�。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．戰(zhàn)爭國債
D．特種國債

38、我國在50年代發(fā)行的國債有（　�。�。
A．國家經(jīng)濟建設(shè)公債
B．國庫券
C．人民勝利折實公債
D．國家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有（　�。┑奶攸c。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動性

40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有（　　）。
A．重點企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中（　�。┦瞧淦谙�。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年

42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有（　�。┑奶攸c。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風險
D．有國家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（　�。�。
A．期貨投資者的急速增加
B．金融期貨種類的發(fā)展
C．金融期貨市場的發(fā)展
D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
 
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可轉(zhuǎn)換國債
D．可轉(zhuǎn)換公司債 

45、下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有（　�。�。
A．普通股的市價
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．認股價格 

46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為（　�。�。
A．不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B．因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償
C．增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D．增加認購股票的投資者的數(shù)量
 
47、備兌憑證的作用（　�。�。
A．增加股票的流動性
B．創(chuàng)造新的投資機會
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管 

48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（　�。�。
A．證券發(fā)行市場
B．證券承銷市場
C證券經(jīng)紀市場
D．證券交易市場 

49、證券發(fā)行市場由（　�。┙M成。
A．證券發(fā)行人
B．證券監(jiān)管機構(gòu)
C．證券投資者
D．證券中介機構(gòu)
 
50、證券發(fā)行市場的基本功能（　　）。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
C．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
D．為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑
 
51、證券公司的功能（　�。�。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進產(chǎn)業(yè)集中 

52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行（　�。┕芾矸绞�。
A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式 

53、證券登記結(jié)算公司的職能為（　�。�。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央清算
D．中央結(jié)算 

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（　　）。
A．接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C．通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D．在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告
 
55、證券市場 監(jiān)管的原則為（　�。�。
A．依法管理原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則 

56、加強證券市場監(jiān)管的意義有（　�。�。
A．是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B．是維護市場良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．是提高證券市場效率的需要