證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)

23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（　�。�。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券 
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是（　�。�。
A．高于市場利率
B．低于市場利率
C．等于市場利率
D．沒有關(guān)系

25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是（　　）。
A．貨幣
B．商品
C．期權(quán)
D．期貨

26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（　�。�。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
 
27、公債最初僅僅是政府（　�。┑氖侄�。
A．籌措資金
B．?dāng)U大公共事業(yè)開支
C．彌補(bǔ)赤字
D．實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（　�。�。
A．建設(shè)國債
B．特種國債
C．赤字國債
D．戰(zhàn)爭國債

29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（　�。�。
A．流通國債與非流通國債
B．實(shí)物國債與貨幣國債
C．短期國債與中長期國債
D．實(shí)物債券與貨幣債券

30、我國在50年代發(fā)行的國債有（　　）。
A．國庫券
B．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
C．財(cái)政證券
D．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（　�。┠辍�
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990

32、國家建設(shè)債券發(fā)行過（　　）次。
A．1
B．2
C．3
D．4

33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（　　）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90

34、下列基金中，一般而言（　　）的年管理費(fèi)用率最低。
A．債券基金
B．股票基金
C．實(shí)業(yè)基金
D．貨幣基金 

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是（　�。�。
A．保證公司債
B．收益公司債
C．累積優(yōu)先股
D．普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中（　�。┎皇瞧淦谙�。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為（　�。�。
A．票面收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（　�。┑男枰�而產(chǎn)生的。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為（　�。�
A．0.40元
B．0.30元
C．24/70 元
D．0 

40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為（　　）。
A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
 
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā　。��?
A．地方政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、地方政府債券
C．地方政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、地方政府債券、公司債券 

42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（　　）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億 

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（　�。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五 

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）元。
A．一億
B．二億
C．三億
D．五億 

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）元。
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億 

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（　�。┏袚�(dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所 

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采�。ā　。┑拇胧�。
A．技術(shù)性停牌
B．政策性停牌
C．臨時(shí)停市
D．休市 

48、臨時(shí)停市（　�。�。
A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸��?
D．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)