證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》試題(2)

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由（　�。┲贫�。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務院證券監(jiān)督管理機構 

50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（　　）年以上的經驗。
A．1
B．2
C．3
D．4
 
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立（　　）（　�。�。
A．補償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風險基金 

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的（　�。�。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40% 

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—（　�。┡鷾省�
A．發(fā)行審核委員會
B．董事會
C．股東大會
D．證券交易所 

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　　），是一種折價發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．不標明折價率
D．標明折價率 

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（　�。�。
A．發(fā)行方式
B．流通發(fā)行
C．券面形式
D．付息方式 

56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是（　　）。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業(yè)債券 

57、公司申請其股票上市應有（　�。┯涗洝�
A最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利 

58、揚基債券的面值的貨幣單位為（　�。�。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國貨幣
D．國際貨幣單位 

59、對公司增加或減少注冊資本，應由（　　）作出決議。
A全體股東
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．董事會 

60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于（　�。┤嗣駧�。
A．20萬
B．30萬
C．40萬
D．50萬 

61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后（　�。┤諆染幹仆瓿芍衅趫蟾妗� 
A．30
B．45
C．60
D．90 
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買（　�。┘疑鲜泄�司的股票。 
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家 

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（　�。�__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000 

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于（　�。┑男袨�。
A．內幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述 

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對（　�。┑难a償。
A．信用風險
B．通脹風險
C．利率風險
D．經營風險 

66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是（　�。�。
A．是法人 
B．以營利為目的
C．設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務
 
67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為（　�。�。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C．國務院和中國證監(jiān)會
D．司法部和中國證監(jiān)會
 
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（　　）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構
C．主承銷商
D．承銷團 

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為（　�。�。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內幕交易
D．連續(xù)交易操縱 

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權（　�。�。
A．制定公司的經營方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執(zhí)行股東大會的決議
D．對公司增發(fā)新股作出決定 

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有（　�。�。
A．標的物
B．持有人
C．權利
D．義務 

2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是（　　）憑證。
A．所有權憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（　�。�。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有（　�。﹥纱箢悺�
A．商業(yè)本票
B．銀行本票
C．商業(yè)證券
D．銀行證券

5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下（　�。┗�本特征。
A．產權性
B．收入性
C．流通性
D．風險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（　�。�。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅

7、證券市場的縱向結構關系是由（　　）構成的。
A．一級市場
B．股票市場
C．二級市場
D．基金市場