2006年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

三．判斷題(共70小題,每小題0．5分)

1．基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,不得以任何形式宣傳和銷售該基金。（ ）
2．托管人報酬應(yīng)按照基金合同和招募說明書規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計提。（ ）
3．對于估值日無交易的證券,可不對其估值。（ ）
4．基金的全體發(fā)起人必須保證招募說明書不得含有虛假內(nèi)容\誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別責(zé)任。（ ）
5．基金管理人應(yīng)遵守<<證券投資基金信息披露指引>>和基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。如果兩者有沖突,以前者為準(zhǔn)。（ ）
6．在資本資產(chǎn)定價模型中,資本市場線是一條從無風(fēng)險利率出發(fā),與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。（ ）
7．行為金融理論認(rèn)為,投資者進行投資決策時,存在過分自信\重視當(dāng)前的事物\按心理"盈虧 "而不是按實際得失操作以及彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場理論的推斷。（ ）
8．如果證券價格充分且快速反應(yīng)所有公開及未公開信息,則該市場符合強勢有效市場假說。（ ）
9．根據(jù)風(fēng)險分散原理,如果投資組合中成份證券之間完全正相關(guān),則不會產(chǎn)生分散風(fēng)險的效果。（ ）
10．投資組合理論說明,投資組合的風(fēng)險并不是組合中各個證券風(fēng)險的簡單線性組合,而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。（ ）
11．債券的提前贖回期對債券投資者有利,因此投資者可能要求一個較低的收益率。（ ）
12．如果國債與非國債在除品質(zhì)外的其他方面均相同,則兩者間的收益率差額有時也被稱為是品質(zhì)利差或信用利差。（ ）
13．對于可贖回債券而言,由于債券發(fā)行人往往在利率降低時行使贖回權(quán)利,因此降低了債券投資者的再投資風(fēng)險。（ ）
14．其他條件不變時,市場利率上升,則債券的價格隨之下降。（ ）
15．特瑞諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。（ ）

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