5.基金財務會計報告分為( )財務會計報告。
A.年度
B.半年度
C. 月度
D.每日
6.上市公告書要報送( )備案
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.上市的證券交易所
7.以下對外資參股基金管理公司的敘述,正確是35.基金信息披露義務人包括( )。
A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立基金管理公司
B.境外股東在最近一年未受到過當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)和司法機關的重大處罰
C.境外股東的實收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后3年內(nèi),該比例不超過49%
8.在我國,基金主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的以下機構(gòu)( )。
A.基金管理公司
B.證券公司
C. 財務公司
D.信托投資公司
9.以下對基金管理公司分支機構(gòu)的敘述正確是( )。
A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營范圍內(nèi)其他業(yè)務
B.基金管理公司設立辦事處,須報中國證監(jiān)會備案
C. 基金管理公司的分支機構(gòu)不得以合資、合作方式設立
D.基金管理公司的辦事處不需要承擔法律責任,但分公司需要承擔法律責任
10.基金管理公司應當確保基金銷售宣傳的內(nèi)容真實、準確,并符合下列規(guī)定( )。
A.不得引用基金的過往業(yè)績
B.須提醒投資人仔細閱讀基金銷售文件
C.基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和敬示文字
D.中國證監(jiān)會對基金的核準表示中國證監(jiān)會對基金風險和收益的實質(zhì)性判斷和推薦
11.以下關于APT的描述,正確的是( )。
A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B.APT理論建立在"一價原理"上
C.在 APT 的理論架構(gòu)下,市場組合為一效率組合
D.APT的假設條件與資本資產(chǎn)定價模型相同
12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括( )。
A. 買入并持有法
B.恒定混合法
C.歷史數(shù)據(jù)分析法
D.情景綜合分析法
13.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括( )。
A.在市場變動時 ,不采取行動
B.支付模式為直線
C.在熊市時較為有利
D.對市場流動性要求小
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