2006年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

一、單選擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。(共70小題,每小題0．5分)

1．基金托管人應(yīng)以（　　 ）開立基金的資金賬戶。
A．基金名義
B．托管人名義
C．基金管理人名義
D．管理人和基金聯(lián)名的方式

2．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為自該基金批準(zhǔn)之日起（　　 ）內(nèi)。
A．一個(gè)月
B．二個(gè)月
C．三個(gè)月
D．四個(gè)月

3．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起（　　 ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集。
A． 9
B． 6
C． 3
D． 1

4．基金清算費(fèi)用從（　　 ）中支付．
A．基金資產(chǎn)
B．托管費(fèi)用
C． 管理費(fèi)用
D．發(fā)起人資產(chǎn)

5．基金經(jīng)（　　 ）表決通過可以終止。
A． 基金發(fā)起人大會(huì)
B．基金持有人大會(huì)
C． 基金管理人大會(huì)
D．基金托管人大會(huì)

6．證券投資基金托管費(fèi)按（　　 ）的一定比例計(jì)提。
A． 基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金發(fā)行規(guī)模
D．基金投資規(guī)模

7．下列關(guān)于傘型基金不正確的說法是（　　 ）。
A． 傘型基金只適用于封閉式基金
B．傘型基金只有一份總的招募說明書
C．可以方便投資者轉(zhuǎn)換
D．傘型基金的各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資

8．基金的后端收費(fèi)是指在贖回時(shí)收�。ā　� ）。
A． 申購(gòu)費(fèi)
B．贖回費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．托管費(fèi)

9．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，我國(guó)開放式基金的贖同費(fèi)率不超過贖回金額的（ )
A．4%
B．3%
C．2%
D．1%

10． 套利定價(jià)模型（APT）與資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）相比，其特點(diǎn)在于（　　 ）。
A．投資者可以以相同的無風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無限制的借貸
B．與CAPM一樣,APT假設(shè)投資者具有單一的投資期
C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型只能告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小,卻無法告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來自何處．APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些
D．APT建立在"一價(jià)原理" 的基礎(chǔ)上

11． 關(guān)于套利,以下敘述確的是 （　　 ）。
A．只要一項(xiàng)資產(chǎn)能夠以不同的價(jià)格在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行交易,則存在套利機(jī)會(huì)
B．套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處于不均衡狀態(tài)
C． 套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)久地存在下去
D． 套利只存在單一資產(chǎn)上

12．在實(shí)際 市場(chǎng)條件之下,通過適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)以增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì),反映了基金的（　　 ）。
A． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置決策
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置決策
C． 積極型股票投資策略
D．消極型投票投資策略