2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

76．基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是(    。)
A．審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險控制措施
B．審慎性原則要求公司追求利潤最大化
C．審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D．審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險為唯一目標(biāo)

77．下列(    )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實際情況制定
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化

78．基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括(    )。
A．實現(xiàn)內(nèi)部人控制
B．保護(hù)基金持有人利益
C．監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作
D．規(guī)范基金運(yùn)作

86．商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)（　�。�審查批準(zhǔn)。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．財政部
D．中國證監(jiān)會

87．我國基金托管人的權(quán)利和義務(wù)有（　�。�。
A．獲取基金托管費(fèi)用
B．監(jiān)督基金管理人有關(guān)基金的投資運(yùn)作
C．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值
D．向主管部門報告績效評估

88．證券投資基金持有人享有的權(quán)利有（　�。�。
A．出席或者委派代表出席基金持有人大會
B．參加基金管理人的業(yè)務(wù)工作會議
C．監(jiān)督基金經(jīng)營情況
D．獲取基金公開披露信息的資料

89．我國證券投資基金有下列(      )情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會。
A．修改基金契約
B．基金管理人的高級管理人員變更
C．提前終止基金
D．更換基金托管人

90．證券投資基金持有人大會決議對（　�。┚�有約束力。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金托管人