2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

31．依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸（　�。┧�有。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金發(fā)行人

32．依據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下（　�。┳龇ㄊ遣徽�確的。
A．基金單位計(jì)價(jià)錯誤時，立即公告
B．基金單位計(jì)價(jià)錯誤時，通報(bào)托管人
C．基金單位計(jì)價(jià)錯誤時，采取措施防止錯誤進(jìn)一步擴(kuò)大
D．未在基金招募說明書中列明計(jì)價(jià)差錯的賠償方法

33．依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，合理的基金費(fèi)用可以從（　　）中支付。
A．管理人收益
B．托管人收益
C．基金資產(chǎn)
D．投資人收益

34．目前，我國證券投資基金管理費(fèi)按（　�。┯�(jì)提。
A．日
B．周
C．月
D．季

35．我國證券投資基金托管費(fèi)以（　�。�為基礎(chǔ)計(jì)提。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金發(fā)行規(guī)模
D．固定金額

36．依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金募集不成功，（　　）必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

37．以下說法正確的是( 　　)。
A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行
B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行
C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
D．開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位

38．封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，（　�。�。
A．由基金管理人自主決定，無需報(bào)請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
B．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C．由基金管理人自主決定，但需報(bào)請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D．需經(jīng)基金持有人大會決議通過

39．如果以P/B比率(股票價(jià)格與每股帳面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和增長型，則越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率（　�。�。
A．越高
B．越低
C．不變
D．不能判斷

40．目前，我國對基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照2‰的稅率征收（　�。�。
A．印花稅
B．營業(yè)稅
C．企業(yè)所得稅
D．個人所得稅

41．目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入（　�。�。
A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅
B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

42．一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是（　�。�。
A．投資決策委員會
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
C．董事會
D．基金持有人大會

43．基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價(jià)公司(    )的合規(guī)性、合理性及有效性。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．內(nèi)部控制制度
D．投資方案

44．(    )全面負(fù)責(zé)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．總經(jīng)理
D．督察員

45．證券投資交易的買賣價(jià)差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)（　�。�。
A．越大
B．不變
C．越小
D．不能判定