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證券從業(yè)資格考試
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2013年證券資格考試特別交易事項(xiàng)考點(diǎn)多選練習(xí)題

2013年證券資格考試證券交易多項(xiàng)選擇練習(xí)題

  考點(diǎn)3:特別交易事項(xiàng)

  1.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括(  )。

  a.在證券交易所掛牌交易的股票

  b.在證券交易所掛牌交易的債券

  c.證券投資基金

  d.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

  2.下列不納入股票異常波動指標(biāo)計(jì)算的證券有(  )。

  a.首次公開發(fā)行上市的股票

  b.上海證券交易所封閉式基金

  c.增發(fā)上市的股票

  d.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

  3.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括(  )。

  a.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

  b.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

  c.應(yīng)建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

  d.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

  4.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有(  )。

  a.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值

  b.連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬股

  c.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

  d.最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

  5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有(  )。

  a.證券停牌時,證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息

  b.證券開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

  c.證券停牌期間,不得繼續(xù)申報(bào)

  d.證券復(fù)牌時,對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價

  6.固定收益平臺的交易時間為(  )。

  a.9:30-11:30

  b.9:15-11:30

  c.13:o0-15:00

  d.13:o0-14:00

  7.對于有價格漲跌幅限制的證券,出現(xiàn)下列情形的(  ),證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

  a.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

  b.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票

  c.日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票

  d.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

  8.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的,根據(jù)需要可以公布以下信息(  )。

  a.成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

  b.成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

  c.股份統(tǒng)計(jì)信息

  d.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

  9.對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以采取的措施有(  )。

  a.限制相關(guān)證券賬戶交易

  b.報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

  c.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

  d.約見談話

  10.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(  )情形時,屬于異常波動。

  a.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

  b.st股票和*st股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括sst、s*st)

  c.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

  d.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

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