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2013年證券資格考試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考點(diǎn)多選練習(xí)題

2013年證券資格考試證券交易多項(xiàng)選擇練習(xí)題

  考點(diǎn)1:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  1.當(dāng)出現(xiàn)(  )情況時(shí),投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

  a.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部

  b.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到ta系統(tǒng)

  c.基金份額由ta系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

  d.基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

  2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有(  )。

  a.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

  b。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

  c.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

  d.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程,投資者根據(jù)(  ),自愿申購(gòu)新股。

  a.持有上市流通證券的市值

  b.持有上市流通證券的數(shù)量

  c.折算的申購(gòu)限量

  d.自愿申購(gòu)的數(shù)量

  4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(  )。

  a.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為t-1日

  b.最后交易日為t+1日

  c.權(quán)益登記日為t+6日

  d.現(xiàn)金紅發(fā)放日為t+8日

  5.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有(  )。

  a.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入

  b.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案,99元代表本次股東大會(huì)所有議案

  c.采用累積投票制的議案,申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù),選舉票數(shù)超過(guò)1億票的,應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

  d.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào),多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

  6.出現(xiàn)(  )情形之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

  a.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  b.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  c.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

  d.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

  7.買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回etf的基金份額時(shí),應(yīng)遵守下列(  )規(guī)定。

  a.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額,同日可以賣(mài)出,但不得贖回

  b.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣(mài)出

  c.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣(mài)出,但不得用于申購(gòu)基金份額

  d.當(dāng)日買(mǎi)入的證券,同日可以用于申購(gòu)基金份額

  8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回,下列說(shuō)法正確的有(  )。

  a.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi),接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)

  b.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金份額的贖回以金額申報(bào)

  c.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定

  d.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫(xiě)為“1元”

  9.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有(  )。

  a.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

  b.基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額

  c.通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或贖回

  d.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

  10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有(  )。

  a.經(jīng)濟(jì)性

  b.市場(chǎng)性

  c.高效性

  d.連續(xù)性

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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三星題庫(kù)
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