2013年證券從業(yè)《證券交易》考前預(yù)測(cè)試題答案(2)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。

　　A.股票

　　B.另一種債券

　　C.期貨

　　D.現(xiàn)金

　　2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)

　　B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)

　　C.全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種

　　D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式

　　3.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.5000萬(wàn)

　　4.( )的自營(yíng)買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

　　A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中

　　B.上市證券

　　C.柜臺(tái)

　　D.承銷

　　5.( )，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。

　　A.席位的報(bào)盤方式

　　B.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種

　　C.席位使用的業(yè)務(wù)種類

　　D.席位的申請(qǐng)流程

　　8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.期權(quán)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　9.債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱( )。

　　A.封閉式回購(gòu)

　　B.抵押式回購(gòu)

　　C.開(kāi)放式回購(gòu)

　　D.租賃式回購(gòu)

　　10.在我國(guó)，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

　　A.A股股票

　　B.B股股票

　　C.國(guó)債

　　D.基金

　　11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計(jì)收，B股按成交金額的( )收取。

　　A.1‰，1‰

　　B.3‰，3‰

　　C.3.5‰，4‰

　　D.4‰，3.5‰

　　12.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

　　C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　13.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立( )賬戶的投資者。

　　A.A字頭和D字頭

　　B.B字頭和D字頭

　　C.B字頭和C字頭

　　D.A字頭和B字頭

　　14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。

　　A.數(shù)量

　　B.品種

　　C.證券賬號(hào)

　　D.價(jià)格

　　15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬(wàn)元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

　　16.關(guān)于證券交易所的普通會(huì)員，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.無(wú)嚴(yán)格限制

　　17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

　　A.周一、周三、周五

　　B.周五

　　C.周二、周四

　　D.周一至周五

　　18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

　　A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購(gòu))

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題

　　19.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

　　A.工作證

　　B.護(hù)照

　　C.居民身份證

　　D.戶口冊(cè)

　　20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

　　22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.采用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開(kāi)戶書(shū)

　　23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

　　A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

　　B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

　　C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

　　24.下列不屬于非交易過(guò)戶登記的是( )。

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　25.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方作( )處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉(cāng)

　　D.報(bào)單

　　26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場(chǎng)效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　27.上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　28.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

　　C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

　　D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)29.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　30.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

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