二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.封閉式基金

　　標(biāo)準答案： b, c, d

　　解　　析：合格的境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

　　62、 下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( )。

　　A.證券登記實行證券登記申請人申報制

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　63、 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。

　　A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準答案： b, d

　　解　　析：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

　　64、 根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　解　　析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

　　65、 競價的結(jié)果包括( )。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　解　　析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

　　66、 中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　67、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，屬于異常波動。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　標(biāo)準答案： a, c, d

　　68、 下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有( )。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　69、 證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

　　A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　70、 關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有( )。

　　A.前臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理

　　B.后臺人員負責(zé)市場營銷

　　C.前后臺人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

　　標(biāo)準答案： a, b

　　解　　析：證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責(zé)市場營銷，后臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項說法錯誤。

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