41、 會員受到證券交易所暫�；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是( )。

　　A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.會員席位只能由會員單位自己使用

　　C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

　　D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。

　　A.證券賬戶變更登記

　　B.股份登記

　　C.集中交易過戶登記

　　D.非交易過戶登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　44、 上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于( )基點，單筆報價數(shù)量不得低于(

　　)。

　　A. 5個 1000手

　　B.10個 5000手

　　C.15個 5000手

　　D.20個 1000手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

　　45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.上市公司

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。

　　46、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。

　　A.股價波動性大

　　B.發(fā)行價與交易價差距大

　　C.股價容易被操縱

　　D.程序復(fù)雜

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。

　　47、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。

　　A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

　　B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

　　C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　D.股票發(fā)行詢價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　48、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。

　　A.一般存款賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.資金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　49、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。

　　A.2億 1億

　　B.5億 3億

　　C.8億 5億

　　D.10億8億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

　　50、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　A.15家

　　B.20家

　　C.25家

　　D.30家

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。

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