一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1、 對存管后的證券，實(shí)行( )制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.非流動性 賬面

　　B.流動性 簽發(fā)實(shí)物證券

　　C.流動性 賬面

　　D.非流動性 簽發(fā)實(shí)物證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　2、 證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.債券回購業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。

　　3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過( )扣收。

　　A.證券交易所

　　B.資金存管銀行

　　C.結(jié)算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

　　4、

　　根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。

　　A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　C.全額成交或撤銷申報(bào)

　　D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　5、 發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

　　6、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加(

　　)時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　A. 1O% 5%

　　B.15% 3%

　　C.16% 2%

　　D.20% 1%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.托管銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

　　9、 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括(　　)。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.深證B股指數(shù)

　　C.深證綜指

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

　　10、 ( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

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