三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)

　　101、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

　　102、 證券公司營業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　103、 證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

　　104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理;對重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。

　　105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　106、 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

　　107、 上海證券交易所會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　108、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　109、 證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　110、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　111、 稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　113、 投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。

　　114、 客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，且只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個(gè)信用資金賬戶。

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