31、 以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　B.首次公開發(fā)行登記

　　C.增發(fā)新股登記

　　D.配股登記

　　標準答案： a

　　解　　析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

　　32、證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下罰款

　　D.10萬元以下罰款

　　標準答案： a

　　33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.3萬元以上30萬元以下罰款

　　D.5萬元以上30萬元以下罰款

　　標準答案： c

　　34、 目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A.人民幣普通股票

　　B.人民幣特種股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　標準答案： b

　　35、 代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內容有( )。

　　A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

　　B.原證券賬戶卡的復制

　　C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　標準答案： d

　　解　　析：代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務只是原證券賬戶卡的復制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。故D選項正確。

　　36、 自助及電話自動委托的客戶身份確認由( )控制。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.客戶賬戶和密碼

　　D.委托人

　　標準答案： c

　　解　　析：自助及電話自動委托是客戶根據自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。

　　37、 下列不屬于證券經紀業(yè)務技術風險的是( )。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設施發(fā)生技術故障

　　C.軟件的運行效率低

　　D.電腦設備發(fā)生技術故障

　　標準答案： a

　　38、 下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是( )。

　　A.在同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管

　　B.在不同證券公司的席位之間，當日買人的證券不可以轉托管

　　C.轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

　　D.轉托管可以撤單

　　標準答案： c

　　解　　析：轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合轉托管制度的有關規(guī)定。

　　39、 下列關于過戶費的收取說法錯誤的是( )。

　　A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

　　B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

　　C.基金交易目前不收過戶費

　　D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元

　　標準答案： d

　　解　　析：在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

　　40、 對配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據庫。

　　A.閉市后

　　B.開市前

　　C.開市前1日

　　D.閉市后1日

　　標準答案： a

　　解　　析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據庫。故A選項正確。

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