21、 新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　標準答案： d

　　22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。

　　A.1994年8月1日

　　B.1994年9月12日

　　C.1995年8月1日

　　D.1995年9月12日

　　標準答案： c

　　解　　析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。

　　23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　A.證券公司

　　B.托管銀行

　　C.登記計算有限公司

　　D.上市公司

　　標準答案： c

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。

　　24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗

　　D.客戶婚姻狀況

　　標準答案： d

　　25、 ( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

　　A.指令驅動系統(tǒng)

　　B.報價驅動系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　標準答案： a

　　26、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的(

　　)，且不低于即時揭示的最高買入價格的( )。

　　A. 900% 50%

　　B.150% 70%

　　C.110% 90%

　　D.130% 70%

　　標準答案： c

　　解　　析：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

　　27、 證券經(jīng)紀商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

　　標準答案： b

　　28、 新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.預先確定發(fā)行價格

　　B.預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

　　C.預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

　　D.預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

　　標準答案： c

　　解　　析：新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內通過詢價后確定的。故C選項正確。

　　29、 下列關于深圳證券交易所現(xiàn)有質押式國債回購品種、名稱及代碼對應錯誤的是( )。

　　A. 1天回購 R001 131810

　　B.1天回購 RC—001 131910

　　C.2天回購 R002 131811

　　D.63天回購 R063 131804

　　標準答案： b

　　30、 在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.市價交易

　　B.限價交易

　　C.全價交易

　　D.凈價交易

　　標準答案： d

　　解　　析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。

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