51．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（ �。�
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（ �。┬畔儆趦�(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ �。�。
A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
54．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（ ）、（ �。ⅲā 。�、（ ）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A．資本充實率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動比率
55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購?fù)�，還有（ �。�。
A．14天國債回購
B．28天國債回購
C．7天國債回購
D．3天國債回購
56．（ �。┦怯〉米C券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
57．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）。
A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C．提出對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
58．下面（ �。┦切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
59．局域網(wǎng)安全管理重點是（ �。�
A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制
B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范
D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理
60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括（ �。�。
A．要明確界定權(quán)限范圍
B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施
C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
D．提高差錯或糾紛的處理效率
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．
1．只有證券交易所的會員才能進(jìn)場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的．
1．正確 2．錯誤
2．流動性是證券交易的特征之一．
1．正確 2．錯誤
3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的．
1．正確 2．錯誤
4．證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格．
1．正確 2．錯誤
5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為．
1．正確 2．錯誤
6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益．
1．正確 2．錯誤
7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整．
1．正確 2．錯誤
8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的．
1．正確 2．錯誤
9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息．
1．正確 2．錯誤
10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易．
1．正確 2．錯誤
11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)．
1．正確 2．錯誤
12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
1．正確 2．錯誤
13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．
1．正確 2．錯誤
14．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶．
1．正確 2．錯誤
15．證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為．
1．正確 2．錯誤
16．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段．
1．正確 2．錯誤
17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金．
1．正確 2．錯誤
18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券．
1．正確 2．錯誤
19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為．
1．正確 2．錯誤
20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營．
1．正確 2．錯誤
21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理．
1．正確 2．錯誤
