2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（　�。�。
   A．大量的
   B．偶爾的
   C．多變的
   D．固定的

2．在三級清算模式中，（　　）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。
   A．一級清算
   B．二級清算
   C．三級清算
   D．四級清算

3．證券營業(yè)部的電腦管理包括（　�。�。
   A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
   B．崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
   C．硬件管理、軟件管理
   D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理

4．（　�。┎粚儆诮灰踪M用。
   A．委托手續(xù)費
   B．傭金
   C．承銷費
   D．過戶費

5．證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（　�。�
   A．證券自營風險和代理買賣證券風險
   B．基本風險和非基本風險
   C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
   D．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險

6．（　　）不是經(jīng)紀商的權利與義務。
   A．堅持了解客房原則
   B．忠實辦理受托業(yè)務
   C．為客房保密
   D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（　　）交易契約行為。
   A．一次
   B．三次
   C．四次
   D．二次

8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（　�。�。
   A．國務院規(guī)定的利率水平
   B．同期銀行存款利率水平
   C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
   D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（　�。�為對手辦理清算與交割、交收。
   A．證監(jiān)會
   B．交易所或清算機構
   C．另一證券公司
   D．上市公司

10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 （　　） 等方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
   A．管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境
   B．硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
   C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
   D．管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　　）以取得一定資金的行為。
   A．抵押品
   B．質(zhì)押物
   C．交換物
   D．本金
  
12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（　　）。
   A．收益與風險
   B．成本與風險
   C．收益與流動性
   D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（　�。�營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
   A．第一個
   B．中間一個
   C．倒數(shù)第二個
   D．最后一個

14．證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（　　）。
   A．數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
   B．機型、容量、數(shù)量
   C．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
   D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（　�。�。
   A．地方債券
   B．企業(yè)債券
   C．國際債券
   D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（　�。�
   A．證券交易所
   B．證券經(jīng)營機構
   C．場外交易
   D．柜臺市場

17．在年度報告中，對持股（　�。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
   A．2％
   B．5％
   C．8％
   D．10％

18．證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（　　）人，且不少于本單位總人數(shù)的（　�。�。
   A．1 5%
   B．3 8%
   C．5 10%
   D．2 10%

19．（　�。┦钦�確的。
   A．證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。
   B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
   C．證券經(jīng)營機構為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
   D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。

20．（　　）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
   A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
   B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
   C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核
   D．證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件