2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

41．目前，我國對（　�。�實(shí)行T+3交收方式。
   A．A股
   B．B股
   C．基金券
   D．債券

42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（　�。�。
   A．保證
   B．后續(xù)
   C．內(nèi)容
   D．完成

43．準(zhǔn)確地說，（　�。┦巧暾堊誀I業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
   A．由具有從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
   B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
   C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動表
   D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

44．證券的回購交易實(shí)際是一種以（　�。�為抵押品拆借資金的信用行為。
   A．股票
   B．公司債券
   C．有價(jià)證券
   D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國證監(jiān)會于（　�。┠曛贫ú㈩C布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
   A．1997
   B．1998
   C．1999
   D．1996

46．準(zhǔn)確地說，（　�。┦巧暾堊誀I業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
   A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
   B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
   C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

47．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（　�。�。
   A．決策的限制性
   B．收益的不穩(wěn)定性
   C．交易的持久性
   D．買賣的間接性

48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（　�。�。
   A．機(jī)型、容量、數(shù)量
   B．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
   C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
   D．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（　�。�
   A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
   B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
   C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
   D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（　�。�。
   A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
   B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
   C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
   D．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

5A．上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后（　�。┤諆�(nèi)編制完成年度報(bào)告。
   A．120
   B．60
   C．90
   D．150

5B．證券服務(wù)部籌建期為（　�。﹤�(gè)月。
   A．3
   B．5
   C．6
   D．9

53．（　�。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
   A．股東名冊登錄
   B．交易過戶
   C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
   D．非交易過戶

54．信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為（　　）
   A．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
   B．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)
   C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

55．上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（　�。┙灰讛�(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)。
   A．1手
   B．10手
   C．100手
   D．1000手

56．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　�。�。
   A．政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)，非基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

57．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（　�。�
   A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
   C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

58．在基金（　　）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
   A．資產(chǎn)凈值
   B．資產(chǎn)總值
   C．負(fù)債凈值
   D．負(fù)債總值

59．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（　　）
   A．當(dāng)日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特約日交收

60．（　�。┎皇亲C券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
   A．充當(dāng)證券買賣的媒介
   B．提供咨詢服務(wù)
   C．獲取一定的利潤
   D．穩(wěn)定證券市場