2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

41．與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性．
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42．技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯．
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43．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年．
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44．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員．
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45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作．
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46．在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會．
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47．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場．
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48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營．
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49．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．
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50．非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅．
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51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
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52．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶．
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53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位．
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54．證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營．
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55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托．
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56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息．
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57．證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶．
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58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶．
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59．證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性．
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60．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為．
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