2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(9)

　　71.證券公司以下哪些事項變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準( )(1分)

　　A.證券公司的設立、收購或撤消分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本、持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

　　72.證券承銷業(yè)務可以采取( )方式。

　　A.零銷 B.團銷 C.代銷 D.包銷

　　73.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為( )(1分)

　　A.違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

　　B.挪用客戶交易保證結算金

　　C.利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　D.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　74.保薦機構負責發(fā)行的主承銷工作，負有以下哪些責任( )(1分)

　　A.對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務

　　B.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行審核

　　C.向證監(jiān)會出具保薦意見

　　D.根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格

　　75.介紹經(jīng)紀商可以從事( )(1分)

　　A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結算單

　　C.為投資者下單提供便利

　　D.辦理期貨保證金業(yè)務

　　76.融資融券業(yè)務中證券公司應當在按規(guī)定為客戶開立( )(1分)

　　A.實名信用證券賬戶

　　B.實名證券賬戶

　　C.實名信用資金賬戶

　　D.實名資金賬戶

　　77.下面認識正確的( )。

　　A.證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具

　　B.在美國基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具

　　C.基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

　　D.基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動

　　78.下列說法正確的是( )(1分)

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)

　　79.下列有關ETF的表述錯誤的是( )。

　　A.是上市開放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　C.是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機的聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式

　　D.結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　80.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應當履行的職責是( )(1分)

　　A.基金保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的部份基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　　B.保管基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定進度基金管理人的投資運作;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責

　　D.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進行證券投資