2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(9)

　　71.證券公司以下哪些事項(xiàng)變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )(1分)

　　A.證券公司的設(shè)立、收購(gòu)或撤消分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

　　72.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取( )方式。

　　A.零銷(xiāo) B.團(tuán)銷(xiāo) C.代銷(xiāo) D.包銷(xiāo)

　　73.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為( )(1分)

　　A.違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.挪用客戶交易保證結(jié)算金

　　C.利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其它方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

　　74.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有以下哪些責(zé)任( )(1分)

　　A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　B.對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核

　　C.向證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)

　　D.根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　75.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事( )(1分)

　　A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書(shū)和結(jié)算單

　　C.為投資者下單提供便利

　　D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　76.融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定為客戶開(kāi)立( )(1分)

　　A.實(shí)名信用證券賬戶

　　B.實(shí)名證券賬戶

　　C.實(shí)名信用資金賬戶

　　D.實(shí)名資金賬戶

　　77.下面認(rèn)識(shí)正確的( )。

　　A.證券投資基金對(duì)于中小投資來(lái)說(shuō)提供了理想的直接投資工具

　　B.在美國(guó)基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說(shuō)，基金已成為了大眾化的投資工具

　　C.基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營(yíng)，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用

　　D.基金注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，較少在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)

　　78.下列說(shuō)法正確的是( )(1分)

　　A.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　C.開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

　　D.開(kāi)放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)

　　79.下列有關(guān)ETF的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是上市開(kāi)放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　C.是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)的聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式

　　D.結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

　　80.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是( )(1分)

　　A.基金保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的部份基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　B.保管基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令。及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定進(jìn)度基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　D.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進(jìn)行證券投資