2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　41.債券的發(fā)行價格與面值相等時屬于( )

　　A.平價發(fā)行 B.溢價發(fā)行 C.折價發(fā)行 D.正常發(fā)行

　　42.以價格為標的的美式招標，是( )

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購價格是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，各中標者的認購價格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是相同的

　　43.證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險是( )

　　A.經(jīng)營風(fēng)險 B.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險

　　44.下列不屬于我國證券交易所職能的是( )

　　A.管理和公布市場信息

　　B.對證券投資者買賣的證券和資金來源進行監(jiān)管

　　C.對上市公司進行監(jiān)管

　　D.對會員進行監(jiān)管

　　45.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類，有( )

　　A.價格招標 B.收益率招標 C.數(shù)量招標 D.荷蘭式招標

　　46.我國兩家證券交易所組織機構(gòu)中不包括( )

　　A.股東大會 B.理事會 C.監(jiān)察委員會 D.其他專門委員會

　　47.證券交易中主要的交易規(guī)則不包括( )

　　A.交易時間 B.交易單位 C.委托數(shù)量 D.報價方式

　　48.上海證券交易所編制的股價指數(shù)有( )

　　A.滬深300指數(shù) B.A股指數(shù) C.上證180金融股指數(shù) D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　49.股票投資的收益組成部分不包括( )

　　A.工資 B.資本利得 C.股息收入 D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　50.分次付息的方式不包括( ) )

　　A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息

　　51.下列表述錯誤的為( )

　　A.公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司

　　B.在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司

　　C.符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市的股份公司稱為非上市公眾公司

　　D.非上市公眾公司的股票不能在任何市場交易

　　52.在日本，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為( )

　　A.證券公司 B.投資銀行 C.商人銀行 D.商業(yè)銀行

　　53.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向，專項 B.專項，集合 C.定向，集合 D.不定向，專項

　　54.證券自營業(yè)務(wù)要求健全( )的投資決策與授權(quán)機制。

　　A.相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一 B.高度集中、權(quán)責(zé)分開

　　C.相對集中、權(quán)責(zé)分開 D.高度集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　55.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標不包括( )

　　A.自營證券總值與公司凈資本的比例

　　B.持有一種證券的價值與公司凈資本的比例

　　C.自營證券總值與證券發(fā)行總量的比例

　　D.持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例