2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　31.以下( )不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管工作的三個目標(biāo)之一。

　　A.保護(hù)投資者合法權(quán)益 B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　32.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下 B.3年以下

　　C.5年以下 D.1-3年

　　33.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.正直誠信 B.熱情周到 C.廉潔保密 D.自率守法

　　34.( )是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具 D. 信用衍生工具

　　35. 關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。

　　A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易;

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積;

　　C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的;

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的;

　　36. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自( )后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.發(fā)行之日起3個月 B. 發(fā)行之日起6個月

　　C.上市之日起3個月 D. 上市之日起6個月

　　37. 近年來，隨著混合型證券越來越多，干脆用( )概念代指證券化產(chǎn)品。

　　A.CDOs B. CLOs

　　C.CMOs D. CBOs

　　38. 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為60元時，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為( )。

　　A.2400元 B. 1000元

　　C.1500元 D. 6667元

　　39. 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約 B. 金融期貨

　　C.金融互換 D. 資產(chǎn)證券化

　　40.在證券發(fā)行市場中，聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織是( )

　　A.證券公司 B.證券發(fā)行人 C.證券中介機(jī)構(gòu) D.證券交易所