2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(9)

　　單項(xiàng)選擇題：1.D (P4) 2.C ( P4) 3. D (P7) 4. A(P5 ) 5. D(P13)

　　6. C(P8) 7. D(P12) 8.A 9. C(P76) 10.B(P78) 11.B(P80) 12.A(P84) 13.C (P87) 14.D (P85) 15.A(P45) 16.C( P47) 17.C(P48)

　　18.C(P47) 19.B(P49) 20.D 21.B 22.B(P59) 23.A 24.A(P66) 25.B(P68) 26.A(P69) 27.B(P46) 28.A(P48) 29.D(p.148) 30.B(p.164)

　　31.D(p.162) 32.D(p.148) 33.B(p.176) 34.C (P92) 35. C 36.B (P96) 37.A (P99) 38.C (P96) 39. A 40.C(P103) 41.A(P107) 42.C(P107) 43.B(P122)

　　44.B (P108) 45.D(P107) 46.A(P109) 47.C(P111) 48.C(P116)

　　49.A(P118) 50.D(P120) 51.D(P108) 52.A (P128) 53.A(P134) 54.A (P133) 55.C(P134) 56.B(P132) 57.D(P137) 58.B(P131) 59.A(P102) 60.A (P95)

　　不定項(xiàng)選擇題： 61. ACD(P106) 62. C(P110) 63.ABCD(P111) 64.ABCD(P112)

　　65. ABC (P117) 66. ACD (P121) 67. ABC(P127) 68. ABC(P127)

　　69. ACD(P107) 70. ABC(P110) 71. ABCD(P131) 72. CD (P132) 73. ABCD (P132) 74. ABCD(P132) 75. ABC(P136) 76. AC(P131) 77. AD(P74)

　　78. CD(P77) 79. AC(P80) 80. ABC(P81) 81. ABD(P87) 82. CD(P87)

　　83. ABC(P81) 84. CD (P92) 85. ABCD 86. ABD (P96) 87. ABC (P99) 88.ABC( (P94) 89.ABCD 90.AC(P54) 91.ABCD(P57) 92.ABC(P65) 93.AB(P64)

　　94.ABCD(P67) 95.AD(P68) 96.ABC(p.141) 97.ABCD(P144) 98.ABCD(p.146) 99.BC(p.148) 100.ABCD(p151) 101.ABCD(p155) 102.ABCD(p159)

　　103.ABCD(p167) 104.BCD(p171) 105.CD(p176) 106.ABCD(P15)

　　107.BC( P13) 108.ABCD( P11) 109.ABCD( P14) 110.ABCD(P4)

　　111.AB( P7) 112.ABC(P25) 113.ABC(P42) 114.ABC(P33) 115.AC ( P30)

　　116.ABCD ( P34) 117.AD (P36) 118.ACD (P44) 119.ABCD(p.163)

　　120.AB(P38)

　　判斷題：121.B(沒有境外p.140) 122.B(包含p.144) 123.A 124.B(應(yīng)為《監(jiān)管條例》p.150) 125. B(債務(wù)人應(yīng)改為債權(quán)人p.156) 126. B(地方管理應(yīng)改為自我管理p.163) 127. 答案：B(中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)改為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)p.172) 128. 答案：A (P118)129. 答案：A (P105) 130. 答案：A 131. 答案：A 132. B (當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)，此時(shí)可稱為資本損失。) 133. 答案：A 134. 答案：B (并不是永久的) 135. 答案：A 136. 答案：A (P105) 137. 答案：A 138. 答案：A 139. 答案：B (國(guó)務(wù)院應(yīng)為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)) 140. 答案：B (證券公司流動(dòng)資金可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。) 141. 答案：B (登記結(jié)算公司不能確定交易價(jià)格) 142. 答案：B (證券公司可以從事包括為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。) 143. 答案：B (證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例。) 144.A P4 145.A P3 146.B P7

　　147. A P8 148.A P6 149.A P9 150.答案：B(是非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪p.148) 151.A P12 152.A P35 153.A P34 154.A P30

　　155.B P39 156.A P40 157.A P42 158.B P39 159.A P48

　　160. 答案：B(交易所交易的衍生工具)(P91) 161. 答案：A (P94) 162. 答案：B(連續(xù)高于)(P97) 163. 答案：A (P97) 164. 答案：A (P99) 165 答案：B

　　166. 答案：A 167 答案：B(P58不超過1年) 168. 答案：A 169. 答案：B(要經(jīng)過股東大會(huì)或董事的決議通過) 170. 答案：A(P67) 171. 答案：B(往往是國(guó)際通用貨幣P68) 172. 答案：A(P67) 173. 答案：A(P73) 174. 答案：A 175.答案：A(P78) 176 答案：A(P82) 177.答案：A(P83) 178.答案：A(P86)

　　179.答案：B(降低風(fēng)險(xiǎn)P87) 180.答案：A(p.165)