2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(9)

　　156.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化。( )

　　157.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過下列環(huán)節(jié)影響股價(jià)：經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價(jià)變化。( )

　　158.股票的賬面價(jià)值決定股票的市場價(jià)格。( )

　　159.境內(nèi)上市外資股即B股。( )

　　160. OTC交易的衍生工具，指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。( )

　　161.權(quán)證的標(biāo)的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一攬子股票組合。( )

　　162.贖回條件一般是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )

　　163.當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格與轉(zhuǎn)換價(jià)值相同時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換平價(jià)。( )

　　164.最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券。( )

　　165.債券發(fā)行者這一票面要素只是明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)( )。

　　166.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券( )。

　　167.發(fā)達(dá)國家的短期債券償還期限大多超過1年( )。

　　168.記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用政權(quán)帳戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程( )。

　　169.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，一般不需要經(jīng)過股東大會(huì)或董事的決議通過，但在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格( )。

　　170.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家( )。

　　171.國際債券在國際市場上發(fā)行采用的計(jì)價(jià)貨幣不一定是國際通用貨幣( )

　　172.發(fā)行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性( )。

　　173.對于那些沒有時(shí)間，或者對市場不太熟悉的中小投資者來說，投資于基金可以分享基金管理人在市場信息、投資經(jīng)驗(yàn)、金融知識(shí)和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失誤( )。

　　174.基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配( )。

　　175.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)( )。

　　176.基金管理人與基金托管人在財(cái)務(wù)上，人事上、法律地位上應(yīng)該完全的獨(dú)立( )。

　　177.目前我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金管理費(fèi)一般低于

　　1%，貨幣型基金管理費(fèi)用為0.33%( )。

　　178.不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而對基金收益水平產(chǎn)生影響( )。

　　179.證券投資基金的投資限制,進(jìn)行限制的主要目的1、引導(dǎo)基金分散投資，消除風(fēng)險(xiǎn);2、避免基金操縱市場;3、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用( )。

　　180.指定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護(hù)公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。( )