2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)和境外的股票、公司債券和國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。( )

　　122.我國《公司法》不包含一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。( )

　　123.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。變造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬元以上20萬元以下罰金。( )

　　124.《風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、制定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。( )

　　125.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債務(wù)人予以償付。( )

　　126.國家監(jiān)督與地方管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的證券市場監(jiān)管原則。( )

　　127.中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的自律管理包括為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )

　　128.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利指的是股息。( )

　　129.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。( )

　　130.在同一市場上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價格，這是因?yàn)椴煌�股票的�?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動危險(xiǎn)也有差別。( )

　　131.證券行情隨經(jīng)濟(jì)周期的循環(huán)而起伏變化，總的趨勢可分為看漲市場或稱多頭市場、牛市，以及看跌市場或稱空頭市場、熊市兩大類型。( )

　　132.當(dāng)賣出價小于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益。( )

　　133.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。( )

　　134.公司一旦上市，便永久擁有此資格。( )

　　135.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。( )

　　136.上海，深圳證券交易所采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。公眾投資者可以使用其所持有的滬、深證券交易所證券賬戶在申購時間內(nèi)通過與交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人公告規(guī)定的價格和申購數(shù)量全額存入申購款進(jìn)行申購委托。( )

　　137.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。( )

　　138.發(fā)達(dá)的發(fā)行市場可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對象，在境內(nèi)外面向各類投資者籌措資金，并通過市場競爭逐步使籌資成本合理化( )

　　139.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院審查批準(zhǔn)。

　　140.證券公司流動資金不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。( )