2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(6)

　　120. 以下對國債基金，股票基金，貨幣市場基金說明正確的是( )。(1分)

　　A. 國債基金是一種以國債為主要投資對象的證券投資基金

　　B. 股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金是最重要的基金品種

　　C. 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金

　　D. 貨幣市場基金投資對象期 限在1年以上

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.《公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。( )

　　122. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。( )

　　123. 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年7月28日( )

　　124. 證券公司實施重整或者破產(chǎn)清算的，中國證監(jiān)會可以向中國人民法院推薦管理人人選。( )

　　125. 從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。( )

　　126. 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會( )

　　127. 交易所交易的衍生工具，指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。( )

　　128. 金融遠(yuǎn)期合約中的條款由交易所統(tǒng)一制訂。( )

　　129. 我國《證券法》自1999年實施以來，共修訂過兩次。( )

　　130. 認(rèn)沽權(quán)證實質(zhì)上屬看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。( )

　　131. 不可轉(zhuǎn)換債券的理論價值相當(dāng)于將未來一系列債息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。( )

　　132. 資產(chǎn)證券化中選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時，通常要求滿足所謂“破產(chǎn)隔離”條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其產(chǎn)生影響。( )