2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　51. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行于( )聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》。

　　A.2005年1月1日 B.2005年6月1日

　　C.2005年6月30日 D.2005年7月30日

　　52. 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)( )。

　　A. 停業(yè)整頓

　　B. 托管，接管

　　C. 行政重組

　　D. 撤銷

　　53. 凡年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.初中　　　B.高中 C.大�！　　�D.本科或以上

　　54. 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)有責(zé)任人員采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3年以下 B.3-5年 C.5-10年 D.終身

　　55. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不包括( )

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　56. 債券發(fā)行按發(fā)行價(jià)格劃分，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A. 平價(jià)發(fā)行

　　B. 折價(jià)發(fā)行

　　C. 溢價(jià)發(fā)行

　　D. 浮動(dòng)價(jià)格發(fā)行

　　57. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定

　　A. 市場(chǎng)需求

　　B. 國(guó)務(wù)院

　　C. 機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 全體投資者投票

　　58. 證券交易所的交易原則是( )

　　A. 公平、公正、公開

　　B. 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　C. 真實(shí)、準(zhǔn)確完整

　　D. 數(shù)量?jī)?yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　59. 下列關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司信息披露制度，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 建立募集資金使用定期審計(jì)制度

　　B. 建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度

　　C. 建立不定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)

　　60. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　B. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)。

　　C. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為證券集中交易提供了場(chǎng)所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的法人。