2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　41. 不是上海證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有( )

　　A.樣本指數(shù)類 　　 B.綜合指數(shù)類

　　C.分類指數(shù)類 　　 D.金融保險(xiǎn)指數(shù)

　　42. 影響信用風(fēng)險(xiǎn)的因素不包括( )

　　A. 證券發(fā)行人的經(jīng)營能力

　　B. 證券發(fā)行人的盈利水平

　　C. 證券發(fā)行人的事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小

　　D. 證券發(fā)行人的融資條件變化

　　43. 下列選項(xiàng)中為我國證券公司的組織形式之一的為( )。

　　A. 合伙公司

　　B. 有限責(zé)任公司

　　C. 無限責(zé)任公司

　　D. 國有公司

　　44. 不是登記結(jié)算公司向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益的選項(xiàng)有( )。

　　A.紅股 B.股息

　　C.利息 D.股權(quán)憑證

　　45. 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)的投資運(yùn)作管理闡述正確的是( )

　　A. 證券公司自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)決定

　　B. 證券公司自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由監(jiān)事會(huì)決定

　　C. 證券公司自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定

　　D. 證券公司自營業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司自營業(yè)務(wù)部門決定

　　46. 不符合證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的選項(xiàng)有( )

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　47. 融資融券業(yè)務(wù)證券公司應(yīng)當(dāng)制定強(qiáng)制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序，強(qiáng)制平倉指令應(yīng)當(dāng)由( )發(fā)出。

　　A. 客戶所在證券營業(yè)部

　　B. 證券登記結(jié)算公司

　　C. 證券交易所

　　D. 證券公司總部

　　48. 下列選項(xiàng)中，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A. 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。

　　C. 德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D. 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門

　　49. 證券公司是指依照( )設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份公司。

　　A.《證券法》和《公司法》 B.《證券法》和《刑法》

　　C.《證券法》和《憲法》 D.《證券法》和《民法》

　　50. 調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展的相關(guān)法律是( )。

　　A.《證券法》 B.《刑法》 C.《基金法》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》