2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　101. 以下屬于證券公司投資決策結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容是( )。(1分)

　　A. 確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　B. 執(zhí)行具體的投資項(xiàng)目

　　C. 確定具體的投資事項(xiàng)

　　D. 選擇具體的投資品種

　　102. 證券登記結(jié)算公司可以依據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，比如( )。

　　A. 紅股

　　B. 股息

　　C. 利息

　　D. 股權(quán)憑證

　　103. ( )是指交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn) B. 信用風(fēng)險(xiǎn) C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　104. 金融衍生生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為( )(1分)

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具

　　C.信用衍生工具 D. 利率衍生工具

　　105. 利率衍生工具主要包括( )。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B. 利率期貨 C.利率期權(quán) D. 利率互換

　　106. 按持有人權(quán)利分類，可將權(quán)證分為( )。

　　A.認(rèn)股權(quán)證 B. 認(rèn)沽權(quán)證 C.百慕大權(quán)證 D. 認(rèn)購權(quán)證

　　107. 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)證券化進(jìn)行信用增級(jí)的方式包括( )。(1分)

　　A.外部增級(jí) B. 內(nèi)部增級(jí) C.全額擔(dān)保 D. 購買保險(xiǎn)

　　108. 關(guān)于權(quán)證的行權(quán)方式，下列說法正確的是( )。

　　A. 行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式;

　　B. 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券;

　　C. 現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額;

　　D. 權(quán)證到期時(shí)必須任選一種方式進(jìn)行行權(quán);

　　109. 金融期貨合約的價(jià)格是通過( )產(chǎn)生的。

　　A.公開競價(jià) B. 雙方協(xié)商 C.交易所規(guī)定 D. 詢價(jià)

　　110. 目前上海和深圳交易所規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為( )。(1分)

　　A.6個(gè)月以上，12個(gè)月以下 B. 6個(gè)月以上，24個(gè)月以下

　　C.12個(gè)月以上，18個(gè)月以下 D. 12個(gè)月以上，24個(gè)月以下