2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　單項(xiàng)選擇題答案

　　1. A(P140) 2. B(P145) 3. D(P155) 4. B(P171) 5. B(P174)

　　6.D (P4) 7.B(P4) 8.C(P7) 9.A ( P11) 10.C(P12) 11.C(P13) 12.A( P20) 13.D( P4) 14.D(P36) 15.B (P32) 16.D(P30) 17.A (P33) 18.D (P 38)

　　19.D(P39) 20.B(P30) 21.A(P32) 22. A(P89) 23. D(P92) 24. C(P93)

　　25. A(P94) 26. B(P97) 27.C(P93) 28.C(P123) 29.C(P123) 30.A(P123)

　　31.B(P124) 32.A(P125) 33.B(P109) 34.C(P102) 35.A(P107)

　　36.D(P110) 37.A(P113) 38.A(P116) 39.A(P102) 40.B(P130) 41.B (P132)

　　42.A(P132) 43.C(P135) 44. C(P136) 45.D(P138) 46.B(P137) 47.B

　　48.A 49.C 50.B 51.A(P65) 52.C(P54) 53.C(P68) 54.D(P73)

　　55.A(P75) 56.B(P78) 57.D(P80) 58.B 59.A (P85) 60.B(P87)

　　不定項(xiàng)選擇答案：

　　61.ABC(P146) 62.ABCD(P143) 63.AD(P156-158) 64.ABCD(P147)

　　65.ABCD(P150) 66.A(P153) 67.BCD(P157) 68.AD(P161) 69.ACD(P165-166)70.ABD(P169) 71.BC(P174-175) 72.AC 73 .ABCD(P.5) 74.ABCD(P9) 75.BC (P13 ) 76.ABCD (P11) 77.ABCD(P22) 78.ABC(P3) 79.ACD(P8) 80.CD(P38) 81.ABCD (P42) 82AB(P34) 83.ABCD(P45) 84.ACD(P44) 85.BD(P33) 86.BCD (P45) 87.AB (P48) 88BCD(P48) 89.ABC (P90) 90.ABCD (P92) 91.AC(拓展內(nèi)容) 92.ABCD (P95) 93.ABCD (P97) 94.ABCD (P102) 95.ACD(P105)

　　96.BC(P106) 97.ABCD(P106) 98.ABCD(P108) 99.ABCD(P109) 100.ABCD(P110) 101.ABCD(P112) 102.ABC(P115) 103.AB(P116) 104.AC(P132)

　　105.ABC(P130) 106.ABC(P130) 107.AC(P134) 108.ABCD(P139)

　　109.AC(P135) 110.ABC(P51) 111.BCD 112.ACD(P56) 113.ABCD

　　114. ABC(P65) 115.ABD(P62) 116.ABC(P68) 117.ABCD(P73) 118.ABCD(P76) 119 .BCD(P78) 120.ABCD(P81)

　　判斷題答案：

　　121.B(經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)) 122.B(獨(dú)立性應(yīng)為專用性)

　　123.B(應(yīng)為5000萬(wàn)元) 124.A(應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān))

　　125.B(證券登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶。) 126..A 127.A 128.A 129.B(是憑證式國(guó)債) 130.B(不一定相等P64) 131.B(是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要P54) 132.A(P69) 133.A(P71) 134.B(P72是封閉式) 135.A(P76) 136.A 137.B(P79) 138.B(具有獨(dú)立法人地位P81) 139.B(P84) 140.B(90%P85) 141.A (P9) 142.B (P13) 143.A ( P4) 144.B ( P13) 145..A (P41) 146.B (P36) 147.B (P38) 148.A ( P39) 149.A(P40) 150.B. 151.A (P47) 152.A (P48) 153.B (P49) 154.B(這是嵌入型衍生工具的定義)(P90) 155.A (P91) 156.A (P93)

　　157.B(需再上浮一定的幅度)(P97) 158.A (P98) 159.B(應(yīng)該是由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正p.174) 160.A(p.140、143) 161.B(有規(guī)定p.145) 162.B(2004年6月1日p.145) 163.B(證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求，證券業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)要求p.153) 164.A(p.158)

　　165.B(應(yīng)為內(nèi)幕消息的行為方式p.168) 166.A ( P7) 167.B (P4 將“使用”改為“索取”) 168.A (P7) 169.B(證券交易所不能決定每日開(kāi)盤價(jià)) 170.A(P113) 171.B(信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。) 172.B(應(yīng)為2004年12月31日) 173.A(P121) 174.B(應(yīng)為政府債券---地方政府債券---金融債券---企業(yè)債券) 175.A (P111) 176A(P125) 177.A(P123) 178.B(應(yīng)為10%) 179.B (董事會(huì)和股東的位置反了) 180.A

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