2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(3)

　　單項選擇題答案

　　1. A(P140) 2. B(P145) 3. D(P155) 4. B(P171) 5. B(P174)

　　6.D (P4) 7.B(P4) 8.C(P7) 9.A ( P11) 10.C(P12) 11.C(P13) 12.A( P20) 13.D( P4) 14.D(P36) 15.B (P32) 16.D(P30) 17.A (P33) 18.D (P 38)

　　19.D(P39) 20.B(P30) 21.A(P32) 22. A(P89) 23. D(P92) 24. C(P93)

　　25. A(P94) 26. B(P97) 27.C(P93) 28.C(P123) 29.C(P123) 30.A(P123)

　　31.B(P124) 32.A(P125) 33.B(P109) 34.C(P102) 35.A(P107)

　　36.D(P110) 37.A(P113) 38.A(P116) 39.A(P102) 40.B(P130) 41.B (P132)

　　42.A(P132) 43.C(P135) 44. C(P136) 45.D(P138) 46.B(P137) 47.B

　　48.A 49.C 50.B 51.A(P65) 52.C(P54) 53.C(P68) 54.D(P73)

　　55.A(P75) 56.B(P78) 57.D(P80) 58.B 59.A (P85) 60.B(P87)

　　不定項選擇答案：

　　61.ABC(P146) 62.ABCD(P143) 63.AD(P156-158) 64.ABCD(P147)

　　65.ABCD(P150) 66.A(P153) 67.BCD(P157) 68.AD(P161) 69.ACD(P165-166)70.ABD(P169) 71.BC(P174-175) 72.AC 73 .ABCD(P.5) 74.ABCD(P9) 75.BC (P13 ) 76.ABCD (P11) 77.ABCD(P22) 78.ABC(P3) 79.ACD(P8) 80.CD(P38) 81.ABCD (P42) 82AB(P34) 83.ABCD(P45) 84.ACD(P44) 85.BD(P33) 86.BCD (P45) 87.AB (P48) 88BCD(P48) 89.ABC (P90) 90.ABCD (P92) 91.AC(拓展內(nèi)容) 92.ABCD (P95) 93.ABCD (P97) 94.ABCD (P102) 95.ACD(P105)

　　96.BC(P106) 97.ABCD(P106) 98.ABCD(P108) 99.ABCD(P109) 100.ABCD(P110) 101.ABCD(P112) 102.ABC(P115) 103.AB(P116) 104.AC(P132)

　　105.ABC(P130) 106.ABC(P130) 107.AC(P134) 108.ABCD(P139)

　　109.AC(P135) 110.ABC(P51) 111.BCD 112.ACD(P56) 113.ABCD

　　114. ABC(P65) 115.ABD(P62) 116.ABC(P68) 117.ABCD(P73) 118.ABCD(P76) 119 .BCD(P78) 120.ABCD(P81)

　　判斷題答案：

　　121.B(經(jīng)紀業(yè)務應為柜臺代理買賣證券業(yè)務) 122.B(獨立性應為專用性)

　　123.B(應為5000萬元) 124.A(應當由證券公司總部承擔)

　　125.B(證券登記結算公司為證券公司開立結算賬戶。) 126..A 127.A 128.A 129.B(是憑證式國債) 130.B(不一定相等P64) 131.B(是為了滿足經(jīng)營需要P54) 132.A(P69) 133.A(P71) 134.B(P72是封閉式) 135.A(P76) 136.A 137.B(P79) 138.B(具有獨立法人地位P81) 139.B(P84) 140.B(90%P85) 141.A (P9) 142.B (P13) 143.A ( P4) 144.B ( P13) 145..A (P41) 146.B (P36) 147.B (P38) 148.A ( P39) 149.A(P40) 150.B. 151.A (P47) 152.A (P48) 153.B (P49) 154.B(這是嵌入型衍生工具的定義)(P90) 155.A (P91) 156.A (P93)

　　157.B(需再上浮一定的幅度)(P97) 158.A (P98) 159.B(應該是由證券業(yè)協(xié)會責令改正p.174) 160.A(p.140、143) 161.B(有規(guī)定p.145) 162.B(2004年6月1日p.145) 163.B(證監(jiān)會有權要求，證券業(yè)協(xié)會無權要求p.153) 164.A(p.158)

　　165.B(應為內(nèi)幕消息的行為方式p.168) 166.A ( P7) 167.B (P4 將“使用”改為“索取”) 168.A (P7) 169.B(證券交易所不能決定每日開盤價) 170.A(P113) 171.B(信用風險是非系統(tǒng)風險。) 172.B(應為2004年12月31日) 173.A(P121) 174.B(應為政府債券---地方政府債券---金融債券---企業(yè)債券) 175.A (P111) 176A(P125) 177.A(P123) 178.B(應為10%) 179.B (董事會和股東的位置反了) 180.A

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