2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(3)

　　141.機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。( )

　　142.證券登記結(jié)算機構(gòu)是以營利為目的的法人。( )

　　143.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。( )

　　144.證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。他們是：會計師事務所和律師事務所。( )

　　145.派息政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，不同的派息政策對各期股息收入有不同的影響。( )

　　146.如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。( )

　　147.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )

　　148.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值。( )

　　149.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )

　　150.國家股由證券監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。( )

　　151.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。( )

　　152.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。( )

　　153.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )

　　154. 獨立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。( )

　　155.從近年來的發(fā)展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經(jīng)超過交易所市場的份額，市場流動性也得到增強，還發(fā)展出專業(yè)化的交易商。( )

　　156.備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。( )

　　157. 我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下調(diào)一定的幅度。( )

　　158.不可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)力載體是債權(quán)本身，因此，債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人。( )

　　159.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證監(jiān)會責令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )

　　160.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時間相同。( )

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