2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

　　41.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則、風(fēng)險(xiǎn)程度

　　B.嚴(yán)格審批原則、風(fēng)險(xiǎn)程度

　　C.嚴(yán)格審批原則、盈利程度

　　D.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則、盈利程度

　　42.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為上市公司制作和出具報(bào)告或法律意見等文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證，但是下列是不需要核對(duì)和驗(yàn)證的是( )

　　A.客觀性 B.真實(shí)性 C.準(zhǔn)確性 D.完整性

　　43.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國海關(guān) C.外匯管理局 D.商務(wù)部

　　44.證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與( )之間完成證券和資金的( )結(jié)算。

　　A.投資者、凈額 B.證券公司、凈額

　　C.投資者、全額 D.證券公司、凈額

　　45.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司( )為公司買賣( )依法買賣( )發(fā)行的證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券行為。

　　A.以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進(jìn)行，公開

　　B.以自己的名義，通過證券交易所進(jìn)行，非公開

　　C.以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進(jìn)行，非公開

　　D.以自己的名義, 通過證券交易所進(jìn)行，公開

　　46.證券公司取得IB資格的條件不包括( )

　　A.全資擁有一家期貨公司

　　B.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格

　　C.與具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格的期貨公司合作

　　D.控股一家期貨公司

　　47.以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 債券是一種虛擬資本 B. 債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　C. 債券反映和代表一定的價(jià)值 D. 債券人是公司內(nèi)部利益相關(guān)者

　　參考答案：D(債權(quán)人不同于公司股東,是公司外部利益相關(guān)者)

　　48.債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬，是債券的( )。

　　A.償還性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.安全性

　　49.通常被稱為‘金邊債券’的是( )。

　　A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券

　　50.為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債( )。

　　A.記賬式國債 B.憑證式國債 C.特別國債 D.特種國債

　　相關(guān)推薦：2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題(1)
　　　　　　　2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義匯總
　　　　　　　2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷匯總